ASF a sancționat SSIF Prime Transaction și OTP Asset Management România

Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară anunță că a decis sancționarea SSIF Prime Transaction și a OTP Asset Management România ca urmare a deficiențelor constatate în cadrul controalelor periodice efectuate la cele două societăți.

Astfel, în cazul SSIF Prime Transaction S.A, Consiliul A.S.F. a hotărât adoptarea mai multor măsuri, după cum urmează:

CITEȘTE ȘI FOTO Autoritatea Națională pentru Protecția Consumatorilor a găsit noi loturi de măști de protecție neconforme

• sancționarea cu avertisment a societății pentru deficiențe în legătură cu politica de înregistrare a convorbirilor telefonice și a comunicațiilor electronice, asigurarea de înregistrări pentru ordinele transmise telefonic și informarea adecvată a clienților, anterior prestării unor servicii;

• sancționarea cu avertisment a directorului general/ofițerului de conformitate pentru deficiențe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern și a atribuțiilor angajaților societății la noile cerințe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;
• impunerea în sarcina societății a unui plan de măsuri de remediere a deficiențelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile);
• atenționarea societății și a unor persoane din cadrul acesteia pentru unele deficiențe minore constatate.

CITEȘTE ȘI Vaccinul pentru Covid-19 al AstraZeneca și al Universității Oxford declanșează o reacție puternică a sistemului imunitar în cazul vârstnicilor

În ceea ce privește OTP Asset Management România S.A.I. S.A., Consiliul A.S.F. a decis următoarele:

• sancționarea cu avertisment a societății pentru deficiențe în legătură cu desemnarea persoanei care ocupă funcția de ofițer de conformitate;
• sancționarea cu avertisment a ofițerului de conformitate pentru deficiențe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern și a atribuțiilor angajaților societății la noile cerințe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;
• impunerea în sarcina societății a unui plan de măsuri de remediere a deficiențelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile);
• atenționarea societății și a unei persoane din cadrul acesteia pentru unele deficiențe minore constatate.